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中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰,監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞

界面新聞記者 | 孫藝真

從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股背景下,仍有券商員工頂風作案遭處罰。

今年年內,監(jiān)管部門處罰對象多涉及營業(yè)部一線員工,其中跨券商開戶、違規(guī)代持是處罰“重災區(qū)”。

5月12日晚間,證監(jiān)會新疆監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰公告顯示,中銀證券(601696.SH)一營業(yè)部時任財務主管朱某因違規(guī)買賣股票受到行政處罰。

圖片來源:新疆證監(jiān)局網站

上述處罰公告顯示,朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在中銀證券烏魯木齊東風路營業(yè)部擔任財務主管,是證券從業(yè)人員。

中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰,監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞

監(jiān)管部門查明,朱某存在控制使用他人賬戶違規(guī)買賣股票的行為。2019年3月1日至2024年6月21日期間,朱某控制使用“徐某花”在長江證券、中銀證券和國泰君安證券開立的普通證券賬戶進行股票交易,累計買入金額2952萬元,累計賣出金額2941萬元,合計虧損20萬元。賬戶內資金主要來源和去向為朱某本人。

證監(jiān)會新疆監(jiān)管局指出,朱某的上述行為構成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為,根據(jù)相關規(guī)定,監(jiān)管部門對朱某處以5萬元罰款。

2024年年末,原中銀證券內控與法律合規(guī)部副總經理、風險合規(guī)管理板塊負責人、合規(guī)總監(jiān)亓磊因個人原因卸任,并于2025年3月轉投光大保德信,擔任督察長一職。目前,中銀證券督察長、合規(guī)總監(jiān)職務由執(zhí)行總裁周冰代行。

年內,監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、內幕交易等行為屢出重拳。從政策端來看,中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)》(下稱《管理指引》)在業(yè)內征求意見,旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。

界面新聞從行業(yè)人士處了解到,就在《管理指引》發(fā)布當日,有頭部券商立即內部下發(fā)通知,重申禁止證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客操作要求。通知顯示,該公司除嚴禁從業(yè)人員直接或間接持有、買賣股票等情況之外,還加強了查詢、留存相關員工及親屬在全市場開戶情況,并根將根據(jù)違規(guī)情況直接追究領導的管理責任。

“從業(yè)人員管理‘嚴監(jiān)管’氛圍是基調,《管理規(guī)則》是對已有管理規(guī)則的進一步細化,意在進一步完善相關管控機制?!庇腥毯弦?guī)人士對界面新聞表示。“但是,違規(guī)炒股往往隱蔽性強,控制他人賬戶、異地設備登錄、分散IP操作交易或在其他券商開戶的情況,排查難度較大,關鍵還是申報利害關系人賬戶以及常規(guī)登錄設備?!?/span>

從最近監(jiān)管部門披露的處罰案例來看,年內,已有包括華安證券600909.SH)、國元證券(688631.SH、華林證券(002945.SZ、湘財證券、國都證券、光大證券(601788.SH、國投證券、中山證券在內的多家券商從業(yè)人員違規(guī)炒股吃罰單,違規(guī)行為包括“代客炒股”、“ 借他人名義持有、買賣證券”等情況,其中多見虧損案例及跨券商開戶的違規(guī)情況。除上述中銀證券朱某虧損20萬元被罰,原中山證券員工譚某也在今年初因炒股累計虧損58.5萬元同遭深圳證監(jiān)局處罰。

“證券從業(yè)人員身處市場一線,容易接觸未公開信息或市場敏感動向,存在利用信息優(yōu)勢牟利的動機?!庇腥毯弦?guī)人士向界面新聞表示,“其中,個別人員合規(guī)意識淡薄、漠視管控要求或抱有僥幸心理,或是因部分分支機構管控機制運行不到位,種種原因導致每月仍有部分分支機構出現(xiàn)疑似數(shù)據(jù)?!?/span>

上述人士認為,除完善分類監(jiān)管、加大處罰力度等外部監(jiān)管之外,券商自身也不斷開展自查自糾,通過技術手段推廣AI交易行為分析系統(tǒng),實時監(jiān)測異常賬戶關聯(lián)性,將技術手段與處罰措施相結合,提高違法成本,從而維護資本市場公信力與公平性,杜絕信息不對稱及利益輸送,切實保護投資者權益。

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