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上海、廣東等多地證監(jiān)局發(fā)文自查,私募行業(yè)規(guī)范化運(yùn)作加速推進(jìn)|界面新聞

界面新聞?dòng)浾?| 龍力

近日,多地證監(jiān)局紛紛發(fā)文要求轄區(qū)內(nèi)各私募管理人開展自查自糾等相關(guān)工作。

廣東證監(jiān)局5月6日印發(fā)《關(guān)于開展轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展活動(dòng)的通知》,要求截至今年一季度末注冊地在廣東省內(nèi)(不含深圳市)并已在中基協(xié)登記的私募機(jī)構(gòu)開展相關(guān)自查工作,并在5月31日前報(bào)送相關(guān)材料。

自查重點(diǎn)包括:私募機(jī)構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī),登記備案信息報(bào)送、信息披露等是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制是否完善,是否存在基金產(chǎn)品逾期、未備案有限合伙企業(yè)、異地經(jīng)營、開展程序化交易等情形,是否從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)等。

上海證監(jiān)局是4月底下發(fā)《關(guān)于規(guī)范上海轄區(qū)私募基金管理人經(jīng)營運(yùn)作的通知》(下稱《通知》),要求轄區(qū)各私募基金管理人對照相關(guān)要求,對公司基本情況、存續(xù)私募基金運(yùn)行情況、出資設(shè)立未備案合伙企業(yè)情況等開展自評(píng)自糾,截止時(shí)間為6月15日。

除了自評(píng)自糾之外,《通知》還要求轄區(qū)各私募基金管理人應(yīng)組織公司實(shí)控人及全體員工對相關(guān)現(xiàn)行法律法規(guī)及自律規(guī)則開展集中學(xué)習(xí),結(jié)合公開處理處罰案例認(rèn)真研讀相關(guān)條款,強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念,筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線;對照證監(jiān)局官網(wǎng)定期發(fā)布的私募基金監(jiān)管通訊中的典型案例深入檢視自身存在的問題,積極參加行業(yè)培訓(xùn),夯實(shí)規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ),培育遵規(guī)守紀(jì)文化。

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同樣在4月底,河南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于開展河南轄區(qū)2025年私募基金“強(qiáng)基”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》,專項(xiàng)行動(dòng)時(shí)間為4月30日至11月30日,工作安排涵蓋開展自查、審閱分析、現(xiàn)場檢查和宣傳引導(dǎo)等四大環(huán)節(jié)。其中自查環(huán)節(jié)要求各管理人全面梳理自身經(jīng)營情況,重點(diǎn)包括宣傳推介、資金募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī),信息報(bào)送和披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)等,并在5月15日前報(bào)送相關(guān)材料。

據(jù)界面新聞了解,此前貴州、寧波、廈門、福建、重慶、山東等其他多地證監(jiān)局也已經(jīng)陸續(xù)發(fā)文,開啟轄區(qū)2025年私募自查等相關(guān)工作。

針對部分私募的違法違規(guī)行為,今年以來各地證監(jiān)局也已經(jīng)開出了不少“罰單”。

據(jù)界面新聞不完全梳理,截至5月9日,廣東、北京、深圳、上海、浙江、黑龍江、江蘇等21地證監(jiān)局今年以來已經(jīng)面向近百家私募管理人及其相關(guān)人員開出“罰單”。

從管理規(guī)模上看,中小私募首當(dāng)其沖,大約有60%的被罰私募管理規(guī)模居于0-5億元區(qū)間。不過,部分知名私募也未能幸免,其中包括三家百億私募,分別是珠海通沛股權(quán)投資、深圳市珠投股權(quán)投資和北京中冶建新投資,三者均為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

珠海通沛股權(quán)投資因存在“為單一項(xiàng)目設(shè)立多只基金,投資者人數(shù)超過法定限制”、“將基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的利息收益以財(cái)務(wù)顧問費(fèi)名義收取至合伙企業(yè)賬戶”等違規(guī)行為被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正;深圳市珠投股權(quán)投資因存在“未獨(dú)立開展投資決策及未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)”的情形,被深圳證監(jiān)局出具警示函;北京中冶建新投資因存在“管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn),未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)”、“未按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露”等違規(guī)行為被北京證監(jiān)局出具警示函。

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近期以來,深圳、天津、上海、北京等多地證監(jiān)局還陸續(xù)發(fā)文通報(bào)了各自轄區(qū)內(nèi)部分私募管理人違法違規(guī)的典型案例。

深圳證監(jiān)局分別于4月21日和5月7日發(fā)布2025年第1期和第2期《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》,其中提到的典型問題涉及委托不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人從事資金募集活動(dòng)、違規(guī)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)從事資金募集活動(dòng)、向不特定對象宣傳推介私募基金、非法拆分轉(zhuǎn)讓私募基金份額或其收(受)益權(quán)、向投資者承諾保本保收益、向非合格投資者募集資金、未謹(jǐn)慎勤勉履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)、挪用基金財(cái)產(chǎn)、投資運(yùn)作違反監(jiān)管要求、投資運(yùn)作違反基金合同約定、關(guān)聯(lián)交易未履行合同約定的決策機(jī)制、凈值失真期間允許開放申贖、未按合同約定支付贖回款等。

天津證監(jiān)局5月6日發(fā)布《天津轄區(qū)私募基金違規(guī)案例通報(bào)》,其中提及的違規(guī)案例相關(guān)違規(guī)行為主要包括管理人未勤勉盡責(zé)、從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)、向非合格投資者募集資金、信息更新不及時(shí)、信息披露違規(guī)、違反投資者適當(dāng)性管理義務(wù)以及其他違規(guī)情況等。天津證監(jiān)局要求,轄區(qū)各管理人應(yīng)該結(jié)合自身情況,持續(xù)學(xué)習(xí)私募基金相關(guān)法律法規(guī),提升合規(guī)意識(shí),對照上述通報(bào)的問題開展自查整改,避免類似問題再次發(fā)生。

除了各地證監(jiān)局以外,今年以來中基協(xié)也在持續(xù)打擊私募違法違規(guī)行為。

據(jù)界面新聞統(tǒng)計(jì),截至5月9日,中基協(xié)2025年以來已經(jīng)累計(jì)披露了194份面向私募及相關(guān)人員的“罰單”,共涉及51家私募管理人。

在行業(yè)監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)的背景下,私募行業(yè)也在加速出清。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示,截至5月9日,今年以來已經(jīng)有455家私募注銷管理人登記,其中244家為協(xié)會(huì)注銷,186家為主動(dòng)注銷,24家為12個(gè)月無在管注銷,另有1家為依公告注銷。

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