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文山富寧縣、梅州市大埔縣、內(nèi)蒙古包頭市土默特右旗、太原市婁煩縣、昆明市祿勸彝族苗族自治縣、陵水黎族自治縣英州鎮(zhèn)、內(nèi)蒙古通遼市奈曼旗、新鄉(xiāng)市輝縣市
平頂山市新華區(qū)、云浮市羅定市、宜昌市夷陵區(qū)、宜賓市珙縣、延安市宜川縣
通化市輝南縣、長(zhǎng)治市潞城區(qū)、延安市洛川縣、盤錦市雙臺(tái)子區(qū)、文山西疇縣、安慶市迎江區(qū)
甘孜新龍縣、廣西河池市環(huán)江毛南族自治縣、九江市柴桑區(qū)、長(zhǎng)沙市長(zhǎng)沙縣、南通市啟東市、荊州市江陵縣、廣州市白云區(qū)、蘇州市太倉(cāng)市、北京市密云區(qū)
鐵嶺市鐵嶺縣、杭州市淳安縣、錦州市古塔區(qū)、煙臺(tái)市萊陽(yáng)市、長(zhǎng)春市農(nóng)安縣、南平市建陽(yáng)區(qū)、臨高縣多文鎮(zhèn)、濟(jì)南市商河縣、重慶市渝中區(qū)、平頂山市寶豐縣
無(wú)錫市宜興市、寶雞市千陽(yáng)縣、內(nèi)蒙古通遼市科爾沁區(qū)、黔南長(zhǎng)順縣、臨汾市汾西縣
湛江市吳川市、濰坊市坊子區(qū)、遂寧市船山區(qū)、開(kāi)封市杞縣、天水市張家川回族自治縣、四平市鐵西區(qū)、貴陽(yáng)市息烽縣
牡丹江市林口縣、新鄉(xiāng)市原陽(yáng)縣、韶關(guān)市湞江區(qū)、懷化市中方縣、鐵嶺市鐵嶺縣、廣州市增城區(qū)、南陽(yáng)市臥龍區(qū)、南京市江寧區(qū)
甘孜得榮縣、牡丹江市林口縣、宜春市袁州區(qū)、白沙黎族自治縣金波鄉(xiāng)、周口市商水縣、綿陽(yáng)市涪城區(qū)
文山富寧縣、晉中市左權(quán)縣、樂(lè)山市夾江縣、巴中市平昌縣、朔州市朔城區(qū)、延安市子長(zhǎng)市、齊齊哈爾市鐵鋒區(qū)
上海市金山區(qū)、本溪市溪湖區(qū)、丹東市鳳城市、郴州市臨武縣、紅河個(gè)舊市、綏化市明水縣、金華市磐安縣、長(zhǎng)治市平順縣
內(nèi)蒙古烏蘭察布市化德縣、遵義市鳳岡縣、天水市麥積區(qū)、泰安市泰山區(qū)、安康市旬陽(yáng)市、廣元市利州區(qū)、陵水黎族自治縣隆廣鎮(zhèn)、漢中市佛坪縣、信陽(yáng)市平橋區(qū)、咸陽(yáng)市三原縣
忻州市寧武縣、文昌市翁田鎮(zhèn)、咸寧市崇陽(yáng)縣、齊齊哈爾市昂昂溪區(qū)、蘭州市榆中縣、大理劍川縣、淮南市鳳臺(tái)縣、廣州市南沙區(qū)
上海市普陀區(qū)、寧波市鄞州區(qū)、新鄉(xiāng)市衛(wèi)濱區(qū)、迪慶香格里拉市、長(zhǎng)治市長(zhǎng)子縣、河源市龍川縣、滁州市天長(zhǎng)市、中山市三角鎮(zhèn)
黔東南岑鞏縣、文昌市東郊鎮(zhèn)、焦作市孟州市、臨夏臨夏縣、天水市秦安縣
岳陽(yáng)市岳陽(yáng)樓區(qū)、安慶市迎江區(qū)、大理賓川縣、寧夏吳忠市鹽池縣、揚(yáng)州市邗江區(qū)、寧夏吳忠市同心縣、畢節(jié)市織金縣、延安市富縣
內(nèi)蒙古通遼市科爾沁左翼后旗、南通市崇川區(qū)、常德市安鄉(xiāng)縣、廣西南寧市興寧區(qū)、天津市東麗區(qū)、郴州市蘇仙區(qū)
濟(jì)南市長(zhǎng)清區(qū)、新鄉(xiāng)市牧野區(qū)、內(nèi)蒙古烏海市烏達(dá)區(qū)、海西蒙古族烏蘭縣、揚(yáng)州市儀征市、酒泉市金塔縣、延安市安塞區(qū)、甘孜康定市、玉溪市江川區(qū)、茂名市信宜市
惠州市惠城區(qū)、文昌市會(huì)文鎮(zhèn)、太原市尖草坪區(qū)、南陽(yáng)市桐柏縣、廣西桂林市永?？h、東營(yíng)市東營(yíng)區(qū)、黃石市陽(yáng)新縣、蘇州市張家港市
廣西桂林市荔浦市、雅安市雨城區(qū)、長(zhǎng)春市綠園區(qū)、安陽(yáng)市文峰區(qū)、儋州市大成鎮(zhèn)、黔西南望謨縣、吉安市吉州區(qū)
上饒市余干縣、杭州市拱墅區(qū)、咸陽(yáng)市旬邑縣、萬(wàn)寧市長(zhǎng)豐鎮(zhèn)、上海市閔行區(qū)、蘇州市相城區(qū)、西安市未央?yún)^(qū)、丹東市東港市
淮北市烈山區(qū)、洛陽(yáng)市洛寧縣、南京市鼓樓區(qū)、安慶市懷寧縣、溫州市永嘉縣、上海市浦東新區(qū)
寧波市慈溪市、合肥市巢湖市、洛陽(yáng)市洛龍區(qū)、陵水黎族自治縣椰林鎮(zhèn)、天津市津南區(qū)、臨汾市霍州市、臺(tái)州市玉環(huán)市、淮北市杜集區(qū)
晉中市左權(quán)縣、上饒市萬(wàn)年縣、襄陽(yáng)市宜城市、天津市濱海新區(qū)、寶雞市金臺(tái)區(qū)、內(nèi)蒙古赤峰市松山區(qū)、黔西南冊(cè)亨縣、贛州市全南縣、泰州市泰興市
內(nèi)蒙古呼和浩特市和林格爾縣、安康市寧陜縣、吉林市船營(yíng)區(qū)、樂(lè)山市峨邊彝族自治縣、濟(jì)寧市汶上縣、畢節(jié)市大方縣
澄邁縣中興鎮(zhèn)、河源市源城區(qū)、張掖市臨澤縣、杭州市濱江區(qū)、廣西玉林市福綿區(qū)
合肥市廬陽(yáng)區(qū)、玉溪市新平彝族傣族自治縣、濟(jì)南市槐蔭區(qū)、隨州市廣水市、天津市北辰區(qū)、臨高縣調(diào)樓鎮(zhèn)、中山市神灣鎮(zhèn)、黔南龍里縣
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屯昌縣坡心鎮(zhèn)、永州市寧遠(yuǎn)縣、廣西賀州市八步區(qū)、咸陽(yáng)市禮泉縣、通化市柳河縣、株洲市天元區(qū)、淮安市洪澤區(qū)
瓊海市龍江鎮(zhèn)、屯昌縣新興鎮(zhèn)、阜新市彰武縣、廣西來(lái)賓市武宣縣、齊齊哈爾市泰來(lái)縣、岳陽(yáng)市湘陰縣、德陽(yáng)市中江縣、錦州市凌海市、五指山市番陽(yáng)
開(kāi)封市祥符區(qū)、保山市隆陽(yáng)區(qū)、海東市民和回族土族自治縣、阜新市清河門區(qū)、普洱市寧洱哈尼族彝族自治縣、江門市鶴山市、黃岡市武穴市、亳州市利辛縣
鐵嶺市清河區(qū)、宜春市上高縣、聊城市陽(yáng)谷縣、果洛班瑪縣、鞍山市鐵東區(qū)
寧波市慈溪市、晉中市左權(quán)縣、昆明市尋甸回族彝族自治縣、酒泉市肅北蒙古族自治縣、杭州市濱江區(qū)、大興安嶺地區(qū)漠河市、儋州市新州鎮(zhèn)
內(nèi)蒙古通遼市科爾沁區(qū)、黃岡市英山縣、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟正藍(lán)旗、南通市如皋市、滁州市來(lái)安縣、衢州市江山市、廣元市旺蒼縣、盤錦市興隆臺(tái)區(qū)
黃山市黃山區(qū)、宜春市上高縣、益陽(yáng)市安化縣、楚雄姚安縣、德州市陵城區(qū)、嘉興市秀洲區(qū)、哈爾濱市通河縣、河源市龍川縣、內(nèi)蒙古包頭市九原區(qū)、隨州市隨縣
邵陽(yáng)市雙清區(qū)、北京市延慶區(qū)、大慶市讓胡路區(qū)、三明市清流縣、咸寧市嘉魚(yú)縣、屯昌縣西昌鎮(zhèn)
中山市東鳳鎮(zhèn)、普洱市墨江哈尼族自治縣、東莞市橫瀝鎮(zhèn)、內(nèi)蒙古包頭市九原區(qū)、永州市冷水灘區(qū)、西寧市城東區(qū)、南平市延平區(qū)、萬(wàn)寧市東澳鎮(zhèn)、三明市將樂(lè)縣
吉安市峽江縣、平頂山市郟縣、江門市臺(tái)山市、甘孜新龍縣、長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)、長(zhǎng)沙市瀏陽(yáng)市、澄邁縣文儒鎮(zhèn)、涼山甘洛縣
北京市朝陽(yáng)區(qū)、德州市武城縣、哈爾濱市木蘭縣、鐵嶺市清河區(qū)、南京市溧水區(qū)
平頂山市湛河區(qū)、寧夏吳忠市利通區(qū)、漢中市寧強(qiáng)縣、成都市錦江區(qū)、武漢市江漢區(qū)、澄邁縣大豐鎮(zhèn)、晉城市陵川縣
寧夏中衛(wèi)市沙坡頭區(qū)、甘孜德格縣、漳州市南靖縣、撫州市廣昌縣、襄陽(yáng)市樊城區(qū)、馬鞍山市花山區(qū)、雞西市滴道區(qū)、泰州市泰興市
廣西河池市天峨縣、重慶市城口縣、杭州市上城區(qū)、內(nèi)蒙古通遼市科爾沁區(qū)、佛山市順德區(qū)、宜春市樟樹(shù)市、恩施州恩施市、上海市徐匯區(qū)
內(nèi)蒙古赤峰市阿魯科爾沁旗、長(zhǎng)沙市寧鄉(xiāng)市、聊城市東昌府區(qū)、萬(wàn)寧市三更羅鎮(zhèn)、鶴崗市向陽(yáng)區(qū)、廣西防城港市港口區(qū)、大理彌渡縣
天水市麥積區(qū)、六安市舒城縣、廣西百色市德?？h、上饒市余干縣、昆明市富民縣、楚雄永仁縣、邵陽(yáng)市新邵縣、周口市鹿邑縣
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益陽(yáng)市安化縣、蘭州市永登縣、溫州市甌海區(qū)、廣西百色市平果市、鶴崗市興山區(qū)
廣西梧州市藤縣、本溪市南芬區(qū)、廣西防城港市防城區(qū)、岳陽(yáng)市云溪區(qū)、許昌市魏都區(qū)、揚(yáng)州市儀征市、洛陽(yáng)市西工區(qū)、陵水黎族自治縣隆廣鎮(zhèn)
廣元市蒼溪縣、內(nèi)蒙古呼倫貝爾市扎蘭屯市、南平市光澤縣、文昌市文教鎮(zhèn)、連云港市連云區(qū)、寧夏石嘴山市大武口區(qū)、麗江市玉龍納西族自治縣、天津市東麗區(qū)、大連市沙河口區(qū)、本溪市桓仁滿族自治縣
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廣州市從化區(qū)、德州市齊河縣、寧夏吳忠市青銅峽市、寧波市江北區(qū)、威海市文登區(qū)、德州市夏津縣、四平市鐵西區(qū)、南通市海安市
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首例！藍(lán)山科技財(cái)務(wù)造假民事訴訟案落槌，華龍證券保代被判連帶賠償|界面新聞
界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
司法體系對(duì)欺詐發(fā)行的清算，已正式向個(gè)人責(zé)任主體展開(kāi)追責(zé)。
界面新聞從業(yè)內(nèi)獲悉，近日，北京市高級(jí)人民法院近日對(duì)長(zhǎng)沙友勤投資管理有限公司訴藍(lán)山科技證券虛假陳述責(zé)任糾紛案作出終審判決，維持一審原判。此前，該案因首次將投資者賠償范圍擴(kuò)展至保薦代表人個(gè)人而備受市場(chǎng)關(guān)注。
二審判決中，法院認(rèn)定保薦機(jī)構(gòu)華龍證券及兩名簽字保薦代表人需在40%責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。
值得關(guān)注的是，該案系我國(guó)首例保薦代表人向證券投資者承擔(dān)民事賠償責(zé)任的判決。
過(guò)往類似案件中，保薦代表人未被起訴承擔(dān)連帶責(zé)任的主要原因有二：一是證監(jiān)會(huì)在欺詐發(fā)行事件中未必對(duì)保薦代表人出具行政處罰決定，難以評(píng)估其過(guò)錯(cuò)程度；二是原告方在民事賠償訴訟中通常僅將證券公司列為被告，未將保薦代表人納入被告范圍。
“在過(guò)去一年中，部分投資者對(duì)相關(guān)主體的一審判決提出異議并提起上訴。然而，最新個(gè)案二審結(jié)果維持原判。此結(jié)果在業(yè)界被視為對(duì)其他藍(lán)山科技投資者索賠訴訟案件具有示范效應(yīng)?！庇袠I(yè)內(nèi)人士告訴界面新聞。
“藍(lán)山造假案”始末
藍(lán)山科技欺詐發(fā)行案由來(lái)已久。
根據(jù)公開(kāi)資料，藍(lán)山科技于2014年掛牌新三板，兩年后進(jìn)入創(chuàng)新層。在新三板分層改革背景下，企業(yè)可通過(guò)精選層轉(zhuǎn)板至滬深主板，這一機(jī)制吸引了眾多公司。藍(lán)山科技作為一家主營(yíng)光通信設(shè)備的新三板創(chuàng)新層企業(yè)，于2020年2月在華龍證券的保薦下啟動(dòng)精選層申報(bào)。然而，半年后，公司主動(dòng)撤回了申報(bào)材料，原因是其發(fā)行材料存在嚴(yán)重造假行為。
據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2017年至2019年，藍(lán)山科技通過(guò)虛增銀行存款、銷售業(yè)務(wù)、研發(fā)支出和運(yùn)費(fèi)支出，累計(jì)虛增收入8.11億元、利潤(rùn)總額0.88億元。財(cái)務(wù)造假貫穿其業(yè)務(wù)全鏈條。
作為藍(lán)山科技的保薦機(jī)構(gòu)，華龍證券及其保薦代表人趙宏志、李紀(jì)元在執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在嚴(yán)重缺陷。例如，在銀行函證程序中，華龍證券將詢證函直接交給藍(lán)山科技工作人員，而非獨(dú)立發(fā)函，導(dǎo)致藍(lán)山科技有機(jī)會(huì)篡改或偽造回函，虛增銀行存款。
2022年，證監(jiān)會(huì)將藍(lán)山科技案列為2021年證監(jiān)稽查典型違法案例，并對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。華龍證券、中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京市天元律師事務(wù)所和開(kāi)元資產(chǎn)評(píng)估有限公司因未勤勉盡責(zé)，出具的報(bào)告存在虛假記載，遭到處罰。
根據(jù)北京冠都律師事務(wù)所王普杰律師團(tuán)隊(duì)的解讀，本案具有三大重要里程碑意義：一是我國(guó)首例由保薦代表人向證券投資者承擔(dān)民事賠償責(zé)任的生效判決；二是我國(guó)首例新三板精選層欺詐發(fā)行民事賠償案件的生效判決；三是我國(guó)首例由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)向證券投資者承擔(dān)民事賠償責(zé)任的生效判決。
投行追責(zé)還將趨嚴(yán)
在以往的欺詐發(fā)行案件中，保薦代表人通常僅面臨禁業(yè)、罰款等行政處罰或監(jiān)管措施，極少在民事賠償中被判承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
在“科創(chuàng)板欺詐發(fā)行第一案”紫晶存儲(chǔ)案中，中信建投、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所、容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及廣東恒益律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)共繳納12.75億元承諾金，用以賠償投資者損失，而涉事保薦代表人劉能清、邱榮輝并未承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
相比之下，藍(lán)山科技造假案的民事訴訟賠償中，保薦代表人首次被判決承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，這一判決由北京金融法院作出，并被視作示范性判決。
“將賠償責(zé)任具體到個(gè)人，將促使投行從業(yè)人員采取更為審慎的執(zhí)業(yè)態(tài)度。過(guò)去，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)保薦代表人未勤勉盡責(zé)時(shí)，通常會(huì)對(duì)其處以罰款或暫停執(zhí)業(yè)資格的處罰。然而，由于罰款金額有時(shí)低于其獲得的獎(jiǎng)金，從業(yè)人員可能仍抱有僥幸心理。如今，賠償責(zé)任的引入意味著他們還需對(duì)投資者進(jìn)行賠償。隨著公司市值規(guī)模的擴(kuò)大，賠償金額也可能相應(yīng)增加，這將對(duì)投行從業(yè)人員形成強(qiáng)有力的威懾。”一位投行人士表示。
王普杰律師指出，該案二審維持一審原判，未來(lái)投資者均可依據(jù)該判決結(jié)果進(jìn)行索賠。除保薦代表人外，涉事中介機(jī)構(gòu)也被納入追償范圍。中興財(cái)會(huì)所在藍(lán)山科技虛假陳述中存在明顯過(guò)錯(cuò)，被判在40%范圍內(nèi)與藍(lán)山科技承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；天元律所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)坤元至誠(chéng)在藍(lán)山科技精選層掛牌申報(bào)過(guò)程中存在過(guò)錯(cuò)，分別在20%和3%范圍內(nèi)與藍(lán)山科技承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
王普杰指出，因藍(lán)山科技財(cái)務(wù)造假和欺詐發(fā)行導(dǎo)致?lián)p失的投資者，索賠訴訟時(shí)效截止日為2024年11月16日，在此之前沒(méi)有提交訴訟材料的投資者已喪失勝訴權(quán)。
華龍證券的上市輔導(dǎo)已歷時(shí)7年，2024年中，華龍證券全實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.20億元，同比增長(zhǎng)10.26%；凈利潤(rùn)4.10億元，同比增長(zhǎng)34.75%，營(yíng)收、凈利潤(rùn)在目前5家排隊(duì)上市券商中均暫列末位。
招股說(shuō)明書(shū)披露，華龍證券成立于2001年，由白銀、天水、蘭州及甘肅省信托投資公司旗下證券經(jīng)營(yíng)部整合設(shè)立。
作為甘肅省本土券商，受區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平限制，華龍證券經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)長(zhǎng)期處于平穩(wěn)狀態(tài)。2015年，公司營(yíng)業(yè)收入首次突破20億元，但隨后在2020年和2021年，營(yíng)收規(guī)模再度回落至20億元以下。
Choice金融終端顯示，華龍證券長(zhǎng)期依賴經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)，兩者合計(jì)占營(yíng)收近六成，而投行業(yè)務(wù)收入占比不足10%。2024年雖通過(guò)債券承銷優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)，但投行對(duì)整體業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)仍有限。
與此同時(shí)，近年來(lái)因合規(guī)問(wèn)題，華龍證券投行業(yè)務(wù)嚴(yán)重受挫。自2023年9月龍江和牛IPO撤單后，華龍證券曾連續(xù)一年無(wú)新增IPO儲(chǔ)備項(xiàng)目。2024年仍未恢復(fù)股權(quán)承銷業(yè)務(wù)，全年無(wú)IPO項(xiàng)目落地。
此外，華龍證券還因藍(lán)山科技案被處罰導(dǎo)致保代流失超三成，投行業(yè)務(wù)分類評(píng)級(jí)已從2021年的BBB級(jí)降至2024年的C級(jí)，直接影響項(xiàng)目承攬能力。
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